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环境不确定性、研发管理与技术创新绩效间关系的实证分析

2018-11-23 来源:《技术经济》 作者:对外经济贸易大学国际商学院 赵红 杨震宁 点击:
       摘要:以组织学习理论为基础,利用1408家中国制造业企业的调研数据,实证分析了环境不确定性和研发管理对中国企业技术创新绩效的影响。结果显示:中国制造业企业面临的技术不确定性和市场环境不确定性对企业技术创新能力的提升具有促进作用;企业研发管理对上述关系具有正向调节作用,即注重研发投入、开展产学研合作以及实施知识产权管理会对处于不确定环境的企业的技术创新绩效产生积极的调节作用。因此,企业在面临不可预测的境况时应持续进行研发管理,以丰富企业的技术创新知识积累。
       关键词:制造业企业;环境不确定性;研发管理;技术创新绩效
       1研究背景
       制造业是中国国民经济的主体,是中国的立国之本、强国之基。经过几十年的快速发展,中国制造业的规模现居世界第一,但是中国制造业的发展水平与发达国家相比仍存在一定差距,特别在技术创新能力方面。2008年美国次贷危机后,发达国家开始认识到发展实体经济的重要性,纷纷制定了促进制造业回归和发展的政策,如美国提出了“再工业化”战略,德国提出了“工业4.0战略”等。虽然目前中国制造业的规模跃居世界第一,但是其技术创新能力很薄弱。当前中国需要从制造业大国向制造业强国转型升级,而中国的制造业企业与世界一流的制造业企业相比仍存在很大差距。
       当今全球经济快速发展,技术不断进步,需求日益多元化、企业间竞争日益激烈,产品生命周期缩短,企业的创新环境也变化莫测。对于处于转型升级阶段的中国制造业企业来说,一方面可以获取更多更先进的技术创新信息,另一方面企业面临的创新环境越来越严峻,市场竞争越来越激烈。面对这一态势,管理学者开始探索创新环境的变化与技术创新绩效的关系。一些学者认为,环境可被视为企业的信息源和知识库,强调外部知识和开放性技术资源的重要性,企业可从外部环境获取所需的信息、知识或技术,降低研发的成本和风险,因此环境的不确定性对技术创新绩效的提升具有积极影响[1]。同时,环境的不确定性会创造大量机会,能够感知和抓住机会的企业可以保持竞争优势[2]。而另一些学者认为,企业在不确定的环境中难以洞察新技术萌芽的能力和绩效,无法准确预测或无法完全理解技术环境。企业外部的新技术和新机会影响企业现有的经验优势,企业先前储备的知识和能力可能随着创新环境的变化而过时,原有的核心能力可能变成“核心刚性”,对创新绩效产生负面影响[3]。因此,关于创新环境与技术创新绩效的关系,目前尚未有明确的结论。
       组织学习(organizationallearning,OL)是指组织通过探索式学习和开发式学习(exploration-ex-ploitation)捕捉和汲取新的知识并加以理解整合,提高创新行动过程的一种方式[4]。组织学习是研究企业创新行为的重要视角,在此视角下企业对创新知识的学习可分为外空间(outerspace)学习和内空间(innerspace)学习[5-6]。在外空间学习方面,企业通过与外空间中的其他企业或组织进行互动和交换获取信息、资源及创新技能并不断适应外部创新环境的变化来获取新知识、提升自身的创新能力。企业对所获取知识的有效利用还取决于企业的内空间。在内空间学习方面,企业在内部就从外部创新环境中获取的信息、资源和技能进行互动和交流,从而对知识进行深入的探索、吸收、转化、组合和利用———这为企业的技术创新与发展奠定了知识基础[7]。本文认为:在变化的创新环境中,信息和资源的流动、技术的更替更加频繁快速,这使得企业有更多机会接触到新的知识和技术,激励企业积极采取技术领先战略来获取技术创新优势;同时,企业为了在竞争激烈环境中生存,必须培养其核心竞争力,核心竞争力即企业技术创新能力的可持续性,而企业持续的技术研发是提升技术创新能力的基础,因此企业要重视技术研发。此外,企业要在机会来临时紧紧抓住机会,也必须重视研发能力的培养,进行研发管理活动,包括重视研发投入、积极开展产学研合作以及管理知识产权。
       本文用一个权变理论模型研究中国制造业企业的创新环境、研发管理与技术创新绩效的关系,即中国制造业企业面临的创新环境与技术创新绩效的关系,以及研发管理(主要包括研发投入、产学研合作以及知识产权管理)对创新环境与技术创新绩效间关系的调节效应。
       2文献回顾
       2.1组织学习理论与技术创新绩效
       组织学习理论强调知识学习的重要性。知识资源是企业进行技术创新的基础,有助于企业获取竞争优势以应对快速变化、竞争激烈的外部环境[8]。组织学习概念是从个人学习概念发展起来的。组织成员不断获取知识,丰富自身知识储备、优化组织体系,在不断变化的环境中保持组织的技术创新能力[9]。组织学习包括内部学习和外部学习[10]。研究者发现,内部学习中知识首先存在于组织个体,因为组织成员存在相似的技术背景和工作经历,所以复杂知识也易在组织个体间流动,因此内部学习被认为是组织知识产生和积累的前提[11]。Zollo和Winter[12]认为,外部学习是指企业通过竞争者、供应商、顾客以及科研合作者等知识载体进行知识的探索、吸收、整合、应用以及再创造的过程,从而弥补内部学习的不足,进行知识积累,有助于企业适应外部环境的变化,积极进行技术创新,提升技术创新的能力和绩效。
       2.2创新环境与技术创新绩效
       技术创新的实质是知识在个人和组织之间的分享与转化,两者通过组织学习机制相互融合。企业内部资源和能力是有限的,而企业外部环境中新技术、新产品、消费者需求及产学研合作研发等的更新越发快速。企业要在这一竞争激烈的环境中获得可持续的竞争优势,就要努力从不确定的环境中获取新信息和新知识,从而提升自身的创新实力。现有文献主要从动态能力理论视角和开放式创新理论视角探讨创新环境与技术创新绩效的关系[13-16]。Sir-mon和Hitt[13]从动态能力理论的视角分析了企业在面临不确定的创新环境时需要动态能力来感知、整合和重新配置企业内外的创新资源,从而有助于技术创新能力的提升。Zott[15]认为,感知、整合以及重构能力涉及知识积累———包括内部知识的积累与外部知识的吸收。Teece[16]指出,企业能够获取技术方面的竞争优势。首先,企业要能够感知外部不确定环境中新的知识和信息,并将获取的新知识和新信息传递到企业内部并与现有资源整合,从而适应外部环境,重新构建新的竞争优势[17]。
       开放式创新理论由Chesbrough[18]提出,即随着环境不确定性的增大,企业自身很难拥有满足技术创新变革和市场需求的全部创新知识和信息资源。该理论强调了利用外部知识和技术资源的重要性[19],并重视企业内部的技术创新[20]。开放式创新模式被认为能够有效利用和整合企业内外部的创新资源并提升企业的技术创新效率。在不确定的创新环境中,技术创新日新月异,新产品的研发周期缩短,总体需求变化迅速。开放式创新模式有助于企业利用和整合外部创新资源,获取更多、更新、互补的知识,从而能够提升技术创新绩效。
       但是,也有学者认为,环境不确定性对企业的技术创新绩效具有消极影响。外部环境发生变化会使企业依靠资源优势或产业定位建立起来的竞争优势很快被技术创新或模仿创新所破坏[21]。外部创新环境是高度不确定性的,且是不可预测的,像环境中的技术和消费者需求的变化以及供应商提供原材料的波动性等都是外部环境不确定性的表现。同时,环境的改变及其不可预测性会使企业减少产品和工艺的渐进性技术创新,不愿承担巨额的研发经费。因此,企业新技术的创新速度将下降,对技术创新绩效提升产生负面影响[22-23]。
       3理论推导和假设
       3.1创新环境与技术创新绩效的关系
       创新环境不确定性是指企业缺乏外部环境变化的相关信息即数据致使的不可预测性[24]。环境不缺定性包括技术不确定性和市场不确定性[25-28]。Oriani和Sobrero[28]以及DeVen、Andrew和Poole[29]认为,技术不确定性主要是指新产品的研发周期变短、推出的新产品非常多以及核心技术发展较快,从而使得技术变化不可预测。Huchzermeier和Loch[30]以及Oriani和Sobrero[28]认为,市场不确定性是指消费者需求变化、供应商技术发展速度以及竞争强度不确定等。根据组织学习理论,环境被认为是企业信息源及资源的存储池,因此企业可向环境中的其他企业或研发组织进行交流和学习。这有助于企业获取先进的创新知识,能够促进企业的知识积累、获取资源或技术,从而提升技术创新能力。本文认为,不确定的环境能够促进中国制造业企业的知识积累,提高企业的知识获取、吸收和整合能力,从而提升企业的技术创新能力。
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