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浅谈政府支持、研发管理与技术创新效率

2019-11-28 来源:《产业创新研究》作者:湖北工业大学商贸学院 熊岚
摘要:随着科教兴国战略的实施,我国对于科学技术活动的投入也越来越大,但是在投入过程中,我们发现技术研究的投入与技术创新的效率之间不成比例。本研究对国内外关于政府支持、研发管理与技术创新效率之间关系进行研究,讨论了技术创新的影响因素,得出了对投入资金的管理缺位,将导致企业科学技术创新效率的提升不明显等结论,并提出在政府支持科学技术创新活动的过程中,将市场偏好的“短期”利益,与政府偏好的“长期”利益的相结合等对策。
关键词:政府支持;研发管理;技术创新
一、引言
随着科教兴国战略的实施,我国对于科学技术活动的投入也越来越多,但是与投资增长速度相比,科学技术创新速度却还没有达到国际相似的水平。我国整体的科学技术进步水平仍然比较落后,从企业的角度来说,大多数企业还处于低技术附加值水平。从宏观角度来说,大多数学者的研究都标明了R&D的投入与TEP相关性较弱的观点。因此,目前科学技术创新,投入与产出效率较低。通过对我国科学技术创新的效率进行研究,可以更加清晰地理解科学技术的投入与产出相关的一系列问题。
另一方面,企业科学技术创新活动的历史发展过程具有一定的外部性,这种特性尤其表现在基础研究方面。这是因为基础研究的社会效益远大于私人收益,这就要求政府在基础研究领域处于主要地位。其他国家,特别是美国,他们采取的是利用市场化为导向的科学技术创新的政策。由于国家投资的特殊性,所以在国家对基础研究进行开展的过程中,也会产生一些新技术的外溢,这种外溢可以为国内的实体经济带来一些技术创新的强大支持。我们国家也是这样,政府为科学技术的创新提供了非常大的支持,但是难点在于我国高投入与回报存在不对称现象,科学技术创新的效率并不高,政府主导的科学技术创新项目与活动也难以达到预先设定的目标。
二、研究现状
(一)技术创新的传统影响因素

通过分析历史文献发现,就科学技术创新的影响因素来说,目前理论界所关注的重点还在传统意义上的一些因素。这些因素主要包括:企业自身的规模、市场竞争的形式以及国家的所有制结构等。从企业自身的规模来看,传统的经典理论主要是针对企业自身的规模和科学技术创新能力之间的相互关系。而从逻辑上来看,科学技术的创新确实与科学技术创新能力有很大的关系,这也是为什么理论界对这两个问题没有进行严格区分的原因。有的学者认为:企业在科学技术创新活动上与其所固有的规模是正相关的;同时也有其他学者认为企业的科学技术创新活动是与企业规模呈现出“U型”,而不是线性关系。这两种观点,经过朱有为与徐康宁的研究表明:企业的科学技术创新活动是与企业自身的规模呈现出线性关系的,企业规模越大,企业创新能力就越强。另一个对企业创新效率的影响因素是市场竞争。熊彼特认为,企业对市场进行垄断是有利于企业的科学技术创新活动的,这是因为垄断企业对科学技术进行创新可以带来超额利润。我国有些学者通过实证研究,说明了市场竞争程度与企业创新效率呈现出反比的关系。这一研究结果支持了熊彼特的研究。但是也有另一些学者通过实证研究却得出了相反的结果。
(二)政府支持与技术创新的研究探析
企业创新效率的研究,不管是通过企业自身规模与科技创新效率,还是市场竞争与企业创新效率来说,这些研究都是建立在完全自由的市场基础之上的,几乎不存在政府的干预。虽然所有制形式能够体现一些政府对企业创新效率的干预,但是这些干预并不是直接的干预。同时,又因为企业对科学技术的研究与探索存在一定的外部性特点,所以企业在通常情况下还难以完全掌握研发结果带来的全部收益。与此同时,企业的研发成本与收益难以形成正比关系。从这些角度来考虑,政府对科学技术进行研发,可以弥补企业研发的缺陷,帮助企业降低研发风险,提升企业的科学技术创新能力。当然,这种对企业创新能力的帮助,从严格意义上还要分为企业技术创新能力与企业技术创新效率两个方面。如果要对这两个方面进行比较,则还需要针对政府支持科学技术创新的具体领域进行探讨。而这一方面,却正是我国研究所欠缺的。但是单独地对企业创新效率的研究,我国学者白俊红等对技术创新影响因素中的直接与间接主体进行了有效区分,他们认为政府支撑可以介入到企业的科学研究中。
(三)研发管理与企业技术创新效率
通过对国内外研究情况的梳理,可以看出研发管理与企业科学技术创新方面的效率的影响内容,主要是集中在企业管理的层面。学者在这一层面开展研究,而忽视了企业所处的行业的整体特点以及企业所在地区。陈泽聪和徐钟秀对于企业研发管理和科学技术创新之间的效率进行了研究,他们采取阶段性分析。在研究过程中先是运用了抄小路DEA的方法对我国的制造业相关的科学技术创新的效率进行了计算,建立了面板数据模型,进一步检验了一些影响企业科学技术创新之间的效率。他们的研究结果显示,企业对研发的管理是与企业科学技术创新呈现出正相关系。
综上所述,通过已有的研究成果的梳理与分析,对科学技术创新的效率提供了一些思路和研究方法。实际上,我国企业科学技术的创新活动往往容易受到政府政策的一些影响。本研究在这些既有的研究基础上,主要考量政府职能、研发管理与技术创新效率之间的关系问题。
三、技术创新效率的影响因素分析
(一)总体平均技术的创新效率表现

在研究过程中,运用Frontier4.1软件进行了相关的企业创新效率的测试,测试数据如表1所示。通过对表1进行分析,我们发现以市场为导向的科学技术创新活动的创新效率要低于以非市场为导向的科学技术创新活动。同时,从专利申请的角度来看,科学技术创新的效率在平均水平当中达到了0.67,而且这一数据类型还基本上处于上升的趋势,其在2009年更是达到了0.716。与此同时,以新产生的研发为数据指标的科学技术创新的效率也比以市场为导向的技术创新效率要高。通过对表1的分析,我们可以发现,我国的在科学技术创新的总体水平上,其创新效率还是较低,尤其是针对以市场为导向的科学技术创新。从表中可以看出,我国科学技术创新的效率的平均水平只有0.5左右,这说明我国的科学技术创新活动的实际位置与前沿位置的缺口还有50%。最后,这些测试表明,我国科学技术创新的效率的提升空间还较大。
(二)影响
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