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研发外包与合约选择基于跨国公司承包方视角的分析

2021-02-05 来源:《南开经济研究》作者:郑飞虎 唐蕊
摘要:本文结合外向式开放创新与外包交易的分析框架,基于承包方视角对国内新型的研发外包活动——“在岸逆向外包”展开实证分析,研究跨国公司对不同合约的选择考虑。利用一家领先的中外合资承包方在2006--2011 年间699份合约交易数据分析后发现,项目特征(诸如项目规模、持续时间)与交易双方的关联特性(包括客户类别、客户经验,谈判能力以及合作频次)等因素对承包方合约选择具有明显影响。对于不确定性高、资产专用性强的项目,承包方倾向于选择可变合约;而对项目合作频次高并建立良好合作关系的交易伙伴,承包方则愿意接受固定价格合约。
关键词:研发外包;承包方;合约选择;外向式开放创新
一、引言
在过去的三十多年里,研发(R&D)外包与离岸R&D活动的兴起及其交错发展成为理论界高度关注的焦点(Hsuan and Mahnke, 2011;张千军和刘益,2013)。从跨国公司全球运营视角来看,上述两类活动遵循着一个共同的内在逻辑:发达国家跨国公司在逐步推进海外价值链深化配置过程中(海外销售到生产投资),于20世纪80年代开始尝试在海外部署研发机构(投资并设立离岸R&D),其动机最初在于利用母国拥有的能力或优势(Rugman, 1981 ; Kuemmerle, 1990)。随着创新活动的全球化进展(创新资源的全球不均衡分布以及新兴经济体创新活动的快速发展),越来越多与创新相关的知识技能被发现散布在公司边界之外以及更多的新兴经济体内;而计算机信息与通讯技术(ICT)的快速发展使得跨越公司边界对内外部创新问题与解决方案的协调成本大大降低,上述趋势促成了跨国公司发展离岸R&D的另一新动机:搜寻新知识与新技能(Florida, 1997 ; Ambos和 Ambos , 2009)。与此同时,不单包括研发机构外移与新设,更多旨在开放公司创新流程,将公司内部研发活动与外部探索性活动相结合的各种创新运营模式(又称“开放式创新范式”, Chesbrough , 2003、2006)得到了广泛传播,这在事实上构成了过去十多年研发外包的主流理念。在这一背景下,我们可以清晰地看到近三十多年全球研发外包发展的一条清晰脉络:始于发达国家为主的传统离岸外包活动,再到21世纪初兴起的以发展中国家为首的离岸逆向外包(Chanda et al.,2006;刘丹鹭和岳忠刚,2011)。最新的研究趋势则表明,自21世纪以来,在中国出现的逆向外包活动,吸引了大批跨国公司研发机构人驻本地,并在本地完成来自中国企业客户的发包业务(这一新模式又称“在岸逆向外包”,郑飞虎和常磊,2016)。
就跨国公司全球研发外包的上述三种模式来看,前两种模式得到了较多学者的研究关注,其原因在于发展中国家在外包过程中受益的方式与途径比较清晰。运用开放式创新理论分析,无论是来自发达国家的传统离岸外包,还是发展中国家主动走出去的离岸逆向外包,其相同之处在于两者都属于“由外及内”(outside-in)获取外部知识这样一种过程。相比之下,第三种外包模式涉及大量跨国公司来到发展中国家本土接包,从事的是“由内及外”(inside-out)向外部环境转移技术的这一过程。目前研究者对这种外向式开放创新关注并不多(West and Bogers, 2014;高良谋和马文甲,2014),而且就外向式开放创新对企业绩效影响的意见也不一致。早先学者们肯定了正面效应的存在(Chesbrough , 2006),但进一步研究发现,从事外向式开放创新所面临的潜在风险(包括泄露公司与竞争相关的技术)可能会限制公司外向式开放创新的潜在收益,进而影响其绩效(Kline, 2003 ;Ulrich, 2015)。
本文的研究聚焦第三种外包模式。与以往研究不同的是,我们不仅首次关注了研发外包在发展中国家的创新实践(中国模式),而且利用中国的这一独特情境,本文选取跨国公司作为承包方这一视角(inside-out)对外包过程中的合约选择行为展开深入分析。考虑到三种外包模式发展过程中跨国公司所面临的风险事实上是在逐步加大,这一研究视角可以帮助我们分析跨国公司面临更大不确定性背景下,作为接包方在选择研发外包合约时是如何考虑相关因素的影响。为此,我们选取了一家专注于金融服务业开展软件研发合作的中外合资承包方,基于其699份合约交易数据展开实证分析。这一研究工作将传统外包研究从企业层面拓展到了更为微观的项目层面(Namkuk et al.,2015),这就有可能揭示外包过程中更为细致的影响机理(比如,在同一承包方的业务合作中,我们可以针对不同性质的发包合约,观察项目层面的差异对外包行为的选择乃至对外包绩效的不同影响)。因此在我们的研究中,可以综合看到来自项目层面与交易双方关系层面(Zheng Feihu et al.,2017)的不同特征因素对于合约选择的影响效应。
二、研究框架
在一个信息完全的理想世界中,不存在合约的选择问题。通过对不同类型的合约参数计算可以达成使双方满意度最大化的合约。在现实生活中,大多数情况却是信息不完全和不对等的(Hart,1988),软件外包合同也不例外。合同定制双方不可能在合同定制时预测到所有未来可能发生的风险。一个风险厌恶者会希望定制-个能为自己完全规避风险的合同,而不希望由于信息的不充分导致签订了一份使自身承担大量风险的合同。合同双方专业领域、文化差异等因素造成的信息不对称,如何通过合约安排与外包关系管理无疑是极为重要的一环。从承包方的视角来看,针对不同类
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