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科技型小微企业研发外包机制研究

2018-11-29 来源:《科学管理研究》 作者:四川农业大学 罗怀凤 郑循刚 点击:
      摘要:科技型小微企业是科技创新最为活跃和最具经济发展潜力的一个群体,针对目前社会环境下科技型小 微企业在发展过程中面临的很多亟需解决的问题,指出研发外包作为一种日益普遍的方式,为科技型小微企业的发展提供了新的契机,并重点对科技型小微企业实行研发外包的机制进行了研究。 
      关键词:科技型小微企业;研发外包;机制
      1 引言
       根据国家有关部门对中小企业标准的划定,凡 是营业额大于300万元而小于2 000万元的企业为 小型企业,公司职员在20人以下或营业额收入小于 300万元的企业则称为微型企业。所谓小微企业是 小型企业、微型企业和个体工商户的统称,主要是指 那些产权和经营权高度统一、产品或者服务种类单 一、规模和产值较小,工作人员较少的社会经济组织〔 1〕。科技型小微企业顾名思义也就是指那些从业 人员一般在50~150人左右的小公司。科技人员占 到它的员工数量的一半以上,其中具备大专以上学 历的高科技人员在职工总数中的比例不得低于 30%,特别是对于一些技术密集型的产业来说,高科 技人员所占的比例甚至要超过一半以上,一般而言, 这些产业主要集中在生物制药、电子信息的研发、环 保等新型材料的开发应用等领域,它们与其它企业的显著不同之处就在于它的产品的技术附加值明显 高于后者,在研发方面的投入是企业支出的一个重 要方面〔 2〕。 
      科技型小微企业是科技创新最为活跃和最具经 济发展潜力的一个群体,“十二五”期间,我国所提出 转变经济发展方式的中心环节是要从提高企业的自 主创新能力、加快产业结构方面出发。创新性和灵 活性是科技型小微企业所具备的独特的优势,因而 逐渐成为创造财富和解决就业的重要力量〔 3〕。 
      2 科技型小微企业发展现状及面临的问题
      2. 1 没有得到政府及社会充分的重视 
      无论是社会还是政府,长期以来都把目光及精 力放在了大中型企业的发展上面,很少关注过微小 型企业的发展。由于大中型企业在较短的时期内就 能为政府和社会带来更明显的经济效益,因此,政府 在制定相关的财税优惠政策时候往往就倾向于大中 型企业,而且还为它们在运作和融资方面大开便捷 之门5。相比之下微小型科技企业就难以受到如此 待遇,因为没有专门的部门为它们提供服务和帮助, 又加上这些小微企业和政府之间的联系又不密切, 造成了信息和技术的落后,这对于科技型企业来说 是致命的打击。因此这类企业的发展就步履维艰。
      2. 2 企业在经营管理上的不善使得企业抵御外部 风险的能力不足
      因为小微企业的规模较小、资金不足,在抵御风 险方面的能力薄弱,一旦市场上有大的波动,企业就 不能进行有效的应对。比如说2009年金融危机的 打击使得很多小微企业都陷入了破产的境地。再加 上公司内部多是从事技术行业的工程师,专业的管 理人员很少,使得科技型小微企业的管理上存在着 很大的漏洞。
      2. 3 企业在融资方面步履维艰
       造成科技型小微企业融资难的原因主要是缺乏 抵押物及在实际资产的价值上存在争议。融资渠道 单一是我国小微型科技企业的主要现状,目前,小微 型企业的资金来源只有自筹资金和靠银行借贷这两 种途径〔 5〕。但是因为科技型小微企业除了知识产权 和技术之外,缺乏其它更加有分量也就是目前价值 更精确的抵押物作为担保,因此各个大银行就因为 担心日后资金不能及时而有保障的回笼而很少愿意 把贷款拨给这些小微公司,这也是科技型小微企业 长期不能得到企业发展所需资金而阻碍了企业生产 规模的扩大的原因。
      2. 4 科技型小微企业的负担过重
      小微企业除了要承担很多同大企业相同税率的 税赋外,还要交纳各种各样的看不见的税费,据这些 微小型企业反映,把各种五花八门的税都统计在一 起的话,企业光每年要上交的税负就占到了全年营 业额的1/4以上,这无疑是小微型科技企业所不能 承受的负担。由此可见企业的资金来源少、消耗多, 必然会造成企业发展的后劲不足,使我国科技产业 的发展落后。图1反映了2013年上半年与2012年 高新技术企业景气指数比较。 〔 2〕
图1 2012年与2013年高新技术企业景气指数比较
      3 科技型小微企业进行研发外包机制的 分析
      3. 1 进行研发外包的驱动因素 
      3.1.1 节约成本是企业研发外包的直接动因 企 业在进行研发时(特别是创新性的研究),一般都需 要投入大量的人力、物力和财力,这对于小微型企业 是一笔不小的开支。如果应用了研发外包的方式, 小微企业可以避己之短、利用对方独特的技术资源 以及拥有大量的高素质技术人员来为自己服务,以 降低企业在研发方面的投入从而降低项目成本〔 6〕。 这对于缺少资金来源的小微型企业来说是最为直接 的吸引力。 
      3.1.2 研发外包可以降低企业的研发风险 企业 的不少研发项目仅仅是一种探索和尝试性的活动, 不可避免地要承担失败的风险,一旦项目失败,企业 甚至还要面临倒闭的风险。而研发外包则可以将庞 大的研究项目分割开来并进行分类,通过与相应的 专业研发机构共同合作,可以使科技型小微企业与 合作者共同承担研发新技术时所要必须承担的风 险,或将风险完全转移给其他机构,通过这种形式可 以大大降低企业在研发新产品时所要面临的风 险〔 7〕。此外,某些复杂的难度比较大的技术,其新产 品的研发项目往往潜藏着很大的风险,而且在研发 过程中所涉及的技术种类繁多、人员数量需求量大,单个企业一般很难凭一己之力完成,因此就需要借 助外部的力量通力合作,共同完成新产品的开发,也 是从另一个方面来降低企业的研发风险。
      3.1.3 提高企业的市场综合竞争力是实施研发外 包的最根本原因 企业通过进行研发外包可以获得 和利用其他研发机构先进的技术资源,特别是一些 具有市场领先水平的高新技术,可以弥补企业在相 应技术领域的空缺,从而提高企业的技术竞争优势, 企业实行研发外包后就可以集中有限的资源专攻核 心技术。随着行业竞争的加剧,产品创新的压力最 终体现在研发上,将一些自己不擅长的研发活动外 包给其他专业人员,开发的产品往往更具有技术含 量,质量也会更加可靠一些。通过外包在弥补自身 能力的欠缺、获得急需资源的同时,还能借鉴其它竞 争对手成熟的做法,这也在无形中提高了自身的竞 争优势。
      3.1.4 研发外包是企业获得和利用外部先进技术 的重要途径 通过研发外包,企业可以将产品在研 发和生产过程中的每一个相应的环节都外包给综合 能力最强的研发机构来完成。因为他们在这一方面 的实践经验丰富、而且完成新产品研发所需要的技 术也比较成熟,所以可以保证外包给其他研发机构 所研发出来的产品的可靠性和质量能满足自己的要 求,同时也能保证所研发出来的新产品所具有的市 场吸引力和市场竞争力〔 8〕。对于科技型小微型业来 说,要仅靠企业内部的研发部门完全自主的进行产 品技术的全部研发工作是不现实的。不仅资金不到 位,就连研发所需要的科技人才的要求也不可能满 足。企业通过将部分研发环节外包给他人这样的方 式不仅可以获得技术方面的支持,也能满足对于高 素质人员的需求。
      3.1.5 进行研发外包可以明显的缩短产品研发周 期 对于科技型的小微公司来说,如果能率先研发 出新产品并提前抢占市场份额,那么就可以获得丰 厚的利润,为自身的发展夯实基础。但是新产品特 别是科技产品的研发是一个周期很长且风险很高的 过程而且随着知识经济的到来,各种信息繁杂且变 化迅速,任何一个企业都不可能做到掌握所有的信 息和技术。因此,科技型小微企业在进行研发外包 后,就可以将研发的任务分给更多的人做,不仅降低 了研发失败的风险而且还可以明显的缩短产品的研 发周期,以适应不断变化着的市场的发展和需要。 
      3.1.6 可以有效改善小微型企业由于人才资源不 足而对企业发展造成的限制 由于小微企业本来在成立的时候规模就不大,人手的不足使得企业难以 开展一些大中型的研发工程,而且人才的培养是一 个日积月累的过程,甚至需要几代人的努力才能看 到效果。由于企业本身多重条件的限制及不足,难 以吸引到大量高素质的优秀人才为自己服务,因此 进行研发的外包就是一个明智之举,通过研发外包, 就可以利用到其他公司在这方面的先进人才,取他 人之长为我所用,不仅节约了培养科技人才所需要 的精力和财力,而且还可以达到相同的目的和效果, 可以说是一举两得。 
      3.1.7 引用外部的先进技术可以使产品更具有市 场竞争力 对于科技型的小微企业来说,技术方面 的创新与领先是企业的生命,由于工作的紧张与繁 忙,不可能每一个方面都有人员对最新技术的发展 进行跟踪与学习,因此就不可避免的在某些技术掌 握的深度和广度上与先进水平存在一定的差距。通 过研发外包的形式,可以选择在相应的方面具有明 显优势的承包商,每个承包商所擅长的内容不同,我 们可以根据自己的需要选择最好的、最有可能开发 出符合自己要求的合作者,这样才能避己之短,利用 他人的专业化的水平获得符合市场需求的产品,确 保产品的市场竞争力。
      3. 2 研发外包的机制分析
      3.2.1 投入成本 追求最大利益是每个企业的最 终目标,因此在做研发外包的决定时,很多企业会特 别关注前期投入的成本,怎样做才能使投入资本降 到最低就成为了首要解决的问题,可以通过公开招 标的方式在自己的合作者中间形成竞争机制,既可 以减少投入,又可以同时选择技术条件更好的竞 标者。 
      3.2.2 外包战略 企业可以根据自身的定位制定 出一套适合自己的发展战略,这其中就包括研发外 包。哪些研发项目需要外包、哪些研发项目需要自 己独立自主的完成,这都需要一系列的计划。只有 制定了严密而谨慎的计划,才能保证在与外部进行 研发外包项目的交流的时候有条不紊。 
      3.2.3 自身的技术水平 企业通过研发外包可以 使自己的产品获得高附加值。由于每一个企业自身 科研能力的差别,技术水平参差不齐,因此在进行研 发外包的时候要充分考虑自身的技术水平,把超出 自己能力范围的研究项目交给其他机构研究,在得 到想要的结果的同时还可以保证产品的质量。 
      3.2.4 核心技术泄露的风险 对于科技型小微企 业来说,核心技术就是企业的生命,是关乎企业安危的重要因素。当企业进行研发外包的时候,特别是 将某一个研发项目的部分内容进行外包的时候,有 时候不得不把自己在这一方面的相关技术告诉合作 者,这就增加了核心技术外泄的风险,为了防止这种 风险的发生,企业可以与合作者签订相关的法律合 同以保证信息的保密性。
      3. 3 研发外包的具体运作流程 可以将研发外包的整个流程分为外包前、外包 中和外包后3个阶段,这其中包括研发外包的分析、 决策规划、设计、实施、运作、和终止6个过程。具体 各个阶段的内容见图2。
图2 研发外包的具体流程图
      4 总结 
      研发外包已经成为全球化的一种趋势,不仅适 合于大中型企业,也可以服务于小微企业,特别是对 于科技型的小微企业来说,由于自身条件的限制,不 能得到政府的重视、不能享受到国家在财政和税收 上的优惠政策;由于规模小、注册资金少,在争取到 银行的贷款方面困难重重,使得企业在运行上的资 金严重不足;由于在职员工数量少,不仅不能满足正 常的关于新产品的创新及研发方面的人才的需求, 而且在其他的辅助部门上的人才也是远远不够,使 得企业在运行和管理上存在着很大的不足,这些情况都束缚了科技型小微企业前进的步伐,因此企业 必须从自身出发,找到适合自己的发展方式和路径。 研发外包作为一种逐渐流行开来的方式,主要具有 节约成本、利用外部的先进技术和高素质的人才、降 低企业的研发风险、提高自身的市场竞争力等方面 的优势,这些方面都适合小微型企业为己所用,但是 在进行研发外包的同时也要注意到这其中的负面作 用对企业的影响。比如一些发明专利被他人抢先注 册或者被他人提前收购、造成核心技术的丢失等问 题。在研发外包日益流行的今天,我们科技型小微 企业要尽可能的利用研发外包所带来的有益方面, 促进企业自身的发展强大,同时也要尽可能的降低 它的负面作用对自己的影响,研发外包作为企业进 行科是技创新的一种新方法,小微型企业要以具有 战略性的思维和眼光正视研发外包业务。要积极将 研发外包作为一种必不可少的手段纳入到企业的运 行规划中来,一旦各个方面的时机和条件成熟以后, 企业应该尽早采用并把研发外包作为一种常用的模 式运用到企业的日常运作中来,以使科技型小微型 企业在激烈的市场竞争中具有鲜明的竞争优势。但 是在进行研发外包的同时企业仍要注重内部的研究 和创新的能力,只有提高自身的自主创新能力才能 保证企业的活力。因此小微型企业要将自身内部的 自主研发与部分研发项目的外包灵活的结合起来, 同时要注意加强对研发外包过程的管理以防止出现 不必要的风险而损伤自己的利益,这样才能更好的 促进企业的发展。
       参考文献:
      〔 1〕蔡娇丽,赵宏中 .我国科技型小微企业发展存在的问题 和对策研究〔 J〕.特区经济,2013,( 4):129-130. 
      〔 2〕逯宇铎,张艳艳,毛健, 等 .科技型小微企业发展环境及政策 支撑体系研究〔 J〕.科技进步与对策, 2013,( 18):66-69. 
      〔 3〕林菌 .小论企业的研发外包〔 J〕.科技创业月刊,2004, ( 10):44-45. 
      〔 4〕周正柱 .科技企业研发外包内外部动因研究〔 J〕.科技 进步与对策,2011,(14):92-96.
       〔 5〕韩霞,白雪 .基于开放式创新战略的企业研发模式分析 〔 J〕.中国科技论坛, 2009,( 1):64-67. 
      〔 6〕钟瑞琼,程一芳,姜灵敏 .企业研发外包动因研究〔 J〕.价 值工程, 2013,( 8):165-166.
       〔 7〕李小卯,司春林.资源外包与R&D管理〔 J〕.研究与发展 管理,2000,( 6):6-11.
       〔 8〕方厚政 .企业 R&D 外包的动机与风险浅析〔 J〕.国际 技术经济研究,2005,( 4):19-23.(本文于2014年发表于《科学管理研究》)
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