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公私合营研发组织模式研究——基于NASA-SpaceX合作研发案例研究

2021-02-07 来源:《世界科技研究与发展》作者:1.中国科学院办公厅 毕勋磊,刘剑;2.中国科学院成都文献情报中心 张志强
摘要:在国家战略高技术领域,技术创新具有高风险,高投入,高不确定性、政府管制等特点,存在研发投入不足的“市场失灵”。随着创新范式和组织模式的深刻变化,如何通过有效政策设计和制度安排,在国家战略技术领域,以更少的政府资金投入带动社会资本投入,提升创新效率和公共利益,成为重要的研究问题。本文以美国国家航空航天局(NASA)与美国太空探索技术公司(SpaceX)通过合营研发推动美国航空产业发展的案例为研究对象,分析了公私合营研发模式中政府与企业扮演的角色以及创新效率的提升机制等关键问题。结果表明,建立利益最大化主体结构、形成有效的竟争机制以及适应调整的治理方式,对公私合营研发模式成功起到了关键作用。
关键词:公私合营研发;NASA ;SpaceX;治理
1引言
在国家战略高技术领域,技术创新由于具有高风险﹑高投入,高不确定性、政府管制等特点,存在研发投入不足的“市场失灵”。随着科技创新范式和组织模式的深刻变革,政府逐步放松管制,社会资本投入成为可能。为了引导社会资本进入并保证公共利益,产生了公私合营(PPP)技术研发模式,并在发达国家有了广泛的尝试。例如,韩国政府联合产业界实施的CDMA通信技术系统[1],美国政府发起的新一代汽车研发项目[2]等都取得了成功。相反,美国政府主导的液晶面板项目[3]等许多项目则以失败告终。因此,如何有效地对公私合营研发模式进行治理,从而既降低政府资金投入,又大幅提升创新效率,就成为科技政策制定者面临的重要问题。
前不久,美国太空探索技术公司( SpaceX)成功发射了猎鹰重型火箭,并成功将其一辆2008年产特斯拉Roadster 跑车送人了太空,标志了火箭回收技术已经成熟,在世界引起重大反响。火箭回收这一重大技术突破正是由美国宇航局(NASA)与埃隆·马斯克创立的美国太空探索技术公司( SpaceX)以公私合营研发组织模式实现的。本文以 NASA-SpaceX公私合营模式为研究对象,考察了NASA 与SpaceX联合推动美国太空产业发展的案例,分析影响公私合营创新模式的重要因素,政府企业在创新中扮演的角色以及创新效率的提升机制等关键问题,以探寻成功的公私合营研发模式。
2公私合营创新组织模式相关研究进展
公私合营是指政府、多种非公共部门(企业、非盈利组织等)通过合约等方式,建立相互作用关系的一系列工作安排[4]。这种模式早在古希腊就已经存在,荷兰东印度公司也是公私合营推进国际贸易的例子。近半个世纪以来,由于战略高技术开发具有很强的公共属性,公私合营模式在发达国家被越来越多地采用并发挥了重要作用。美国太空产业、医药产业以及欧洲通信产业的发展,都是公私合营模式应用的结果[2.5.6]。有关研究表明,在特定条件下,高技术领域存在生产性投人和非生产性投人的不足,缺乏积极投入的激励,公私合作供给模式可以同时有效激励研发部门的生产性和非生产性投人水平[7]。公私合营创新项目的优势在于[8]:1)个体资源有限性。战略高技术开发具有系统复杂性,需要集成产业界,学术界以及各类社会组织的多种资源,合作可以解决关键问题。2)提高效率和效益的需要。由于市场存在失灵,有些技术开发风险过高,而收益则存在广泛正外部性,企业追求盈利,政府追求公共利益,社会组织则追求其组织利益,合作可以实现利益各取、并能降低风险。3)政策的合法性。多方合作可以提高政策的合法性,由于政策往往是由中央政府制定的,涉及地方或社区利益的政策有了地方代表参与,可以提升其合法性。
我国有关公私合营研发组织模式的研究,主要集中在动力机制、效率问题、融资问题、风险结构,法律支持、政府角色等方面。比如,黄腾等[9]从政府机构设置、项目评估、私营机构选择、合同范本管理、监管和争端处理等方面,对英国、澳大利亚、中国香港特别行政区的PPP模式与我国进行了比较研究;柯永建[10]通过德尔菲调研对中国PPP项目风险进行系统分析以及风险分担机制研究。这些研究更关注基础设施项目,而对创新关注不足。
目前,通过公私合营研发组织方式促进创新的研究很少,且既有研究大多以理论分析为主,缺乏有效案例研究。因此,本文通过对公私合营研发组织模式的案例分析,来促进对公私合营研发组织模式推进创新的机制理解和有关政策制定。
3NASA-SpaceX公私合营研发组织模式的案例
3.1 NASA公私合营模式的提出
太空产业是影响国家安全、国际竞争力的技术和资本密集型产业,投入高、风险高。例如,1957-—1966年间,美国尝试发射了400枚火箭,其中100枚坠毁并爆炸。一-些私人企业试图投资太空行业,往往以失败告终,导致美国太空产业采用国家主导的方式推进,社会资本投入一直不高。2004年,美国小布什连任总统成功,发布了《空间探索新视野》战略构想,提出开发月球、火星以及更远的太空等宏伟战略任务,也意味更多的资金需求。这使NASA进入两难困境:一方面, NASA面临进行太空开发的战略任务、确保美国战略竞争力的压力,另一方面,美国购买企业太空产品和服务的成本居高不下,面临公众对公共资金使用效率提升的强烈要求。为了应对这一挑战,NASA试图通过新型公私合营的方式——引导更多企业对太空领域进行投入--发展太空产业,即,通过改变公私合营规则,创造一种新的公私合作模式
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