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三种不确定性对研发人员激励契约影响实证研究

2021-02-05 来源:《商业研究》作者:西安工程大学管理学院 潘颖雯,温春燕
摘要:由于研发活动的高度不确定性,研发人员的激励问题成为一个难点。本文从不确定性角度出发,将研发人员激励面临的不确定性细分为技术不确定性、市场不确定性和主观测度不确定性,并通过实证方法研究了三种不确定性对研发人员激励契约选择的影响。研究表明:技术不确定性是影响研发人员激励契约设计的关键,应当给予研发人员充分授权,并采用基于业绩的激励契约加以约束;当市场不确定性程度较高时,基于主观业绩的激励契约将成为企业的主要选择,这时努力降低主观测度不确定性将成为激励有效性的关键。
关键词:研发人员激励;技术不确定性;市场不确定性;测度不确定性
研发作为一项极具创新性的活动,高度不确定性是其显著特性,这在很大程度上决定了研发人员激励问题的独特性和困难性。一般的代理理论通常将不确定性作为一个外生的随机变量进行整体处理,这样固然简化了问题,但却很难揭示出研发人员激励的本质。本研究将影响研发人员激励的不确定性解构为技术不确定性、市场不确定性和主观测度不确定性三种类型,通过跨行业的实证研究,分析这三类不确定性对研发人员激励契约选择的影响作用。
一、理论分析与研究假设
(一)研发人员激励面临的三种不确定性为了便于研究,本文将不确定性界定为所有弱化或扭曲了代理人事前行为与事后报酬关系的因素总和;结合研发活动的特点,认为影响研发人员激励的不确定性存在三种不同的类型,它们分别是技术不确定性、市场不确定性和测度不确定性。
1.技术不确定性。技术不确定性是指由于研发过程十分依赖于研发人员的专有知识所导致的研发人员的投入与研发成果之间存在的不确定性。研发是一项专业性非常强的活动,整个研发过程十分依赖于研发人员的专有知识(Jensen和 Mech-ling,1992),这些专有知识使得研发人员清楚应当如何分配时间,在不同阶段应当如何行事才最有利于研发项目的成功。而专有知识作为一种隐性知识,一般是很难、甚至无法传递的,委托人作为信息劣势一方,几乎不可能对代理人的行为进行有效监控,结果是委托人期望研发人员采取的行为与报酬之间的关系很难明确建立起来。
2.市场不确定性。市场不确定性是指由于外部市场随机因素的作用导致研发人员的投入与市场可观测业绩之间存在的不确定性。企业研发的最终目的是希望通过不断地技术创新提升企业竞争力,进而获得持续稳定的收益,因此,企业总是希望通过基于研发收益的激励方式确保研发人员与企业利益的一致化。问题是研发活动的成败不仅取决于技术上的突破,还会受到众多市场因素的影响,而且影响因素越多,变化越快,不确定性程度就越高,企业研发人员的投入与研发收益的关系就越模糊。
3.测度不确定性。测度不确定性是指委托人在对研发人员的业绩进行主观评价时,评价结果与实际业绩之间存在的不确定性。由于专有知识的存在和市场不确定性的干扰,以及市场收益可能导致的短期行为,现实中,委托人会选择更侧重于综合性和长期性的主观业绩指标对研发人员进行考核[1]。使用主观业绩指标虽然过滤了市场不确定性,但又会引发测度不确定性。在客观上,研发成果作为一种复杂的知识产品,委托人由于信息获取和判断能力的限制,可能无法认识到研发成果的战略价值,进而低估研发人员的业绩;在主观上,由于个人的偏见和降低激励成本的动机,委托人极有可能故意低估代理人的业绩[2]。
(二)三种不确定性与研发人员激励契约选择
1、技术不确定性对研发人员激励契约选择的影响。在研发人员拥有与产出相关的专有知识时,如果委托人选择完全基于行为的激励契约时,研发人员没有动力使用自己的专有知识,这对于委托人来说无疑是-种损失。而当委托人选择基于结果的激励契约时,研发人员会主动应用自己所掌握的专有知识,为自己追求利益最大化的同时,也帮助企业实现了收益的最大化。这就说明在技术不确定性程度较高的情况下,为了更好地引出和利用研发人员所拥有的专有知识,提高企业研发的效率和效果,委托人应当尽可能少地使用基于行为的激励契约,给予研发人员更多的控制权,使其能够自主决定何时以及如何开展研发任务。但与此同时,为了避免授权可能带来的负面效应,委托人要求研发人员对权力行使的结果承担责任,通过基于结果的激励契约对研发人员进行必要的控制和约束,确保研发人员能够基于委托人利益的基础上合理使用控制权,即授权与基于行为结果的激励契约之间存在一个正相关关系( Prender-gast,2002)[3]。相反,在技术不确定性程度较低的情况下,委托人对于应当实施何种任务以及如何实施才最有利于自身利益的最大化较为清楚,委托人将更倾向于对研发人员的行为进行直接监控。由此,可以得出如下研究假设:
H1 -1:随着技术不确定性程度的提高,企业将更少地采用基于行为的激励契约。
H1 -2:随着技术不确定性程度的提高,企业将更多地采用基于结果(包括市场业绩和主观业绩)的激励契约
H1 -3:随着技术不确定性程度的提高,企业将更多地授予研发人员与研发实施决策相关的控制权。
H1 -4:随着企业授予研发人员更多的相关控制权,会同时
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