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基于超效率DEA和Malmquist 指数的中国科技研发效率评价研究

2021-02-08 来源:《宏观经济研究》作者:辽宁师范大学数学学院 赵聚辉 黄诗华
内容提要: 本文基于超效率 DEA 和Malmquist 指数法,对 2014—2016 年中国科技研发效率进行评价研究,作出分析并提出建议。通过建立传统的 DEA-BCC 模型对三年的指标进行静态分析,然后利用 Malmquist 指数模型作出动态评价。研究发现,中国科技研发效率呈现逐年递增状态,是技术效率和技术进步共同发挥作用的结果,各省域科技研发活动的绩效水平存在一定的差异性。并从投入资源配置、监督评价机制、科研管理制度等方面提出对策建议。
关键词:研发效率;超效率 DEA Malmquist 指数;数据包络分析
一、引言
随着当今社会步入知识经济时代,科学技术的发展正在进行深刻的变革,研发技术创新成为促进经济发展的重要推动力量。从“科教兴国”的战略指导到建设“创新型国家”的宏伟目标,中国一直在不断地鼓励引导新知识、新技术、新产品的创造,力图通过提高科技研发效率以促进中国经济高质量高效益的发展。国家对科技研发的重视程度日益增加,也加大了科研投入的力度,然而加大投入后的效益如何? 这是学者们较为关注的问题,目前,中国对科技研发效率的研究取得了一定的成果。莫燕( 2004)运用数据包络分析法对中国 10 个省份的 R&D投入情况进行了实证分析,得出中国沿海主要发达地区的科技研发产出不足,R&D 效率水平较低; 沈渊( 2009) 利用 DEA 模型对中国地区的科技投入产出的技术效率、规模效率进行了测算分析,并利用 Tobit 模型识别出投入无效率的影响因素; 张倩肖和冯根福( 2006) 将中国省、市、自治区划分为科技资源分布量高、中等、较低三类地区,进行研发效率的评估分析与比较,突出了提升科研效率的重要性; 钟卫( 2011) 利用全国经济普查数据对中国工业企业进行区域科技效率评价,认为绩效水平不高主要是受到规模效率较低的影响; 肖静和赵军凯( 2009) 对包括中国在内的 10 个国家 R&D 的投入产出效率进行了分析与比较,结果表明中国的科技研发效率水平较低,应从研发资金、科研人员、研究环境等多方面进行完善,以提高整体科研实力; 朱天星等( 2017) 对 12 个亚洲一带一路沿线国家研发效率进行测算,并分析其影响因素,认为发 展 中 国 家 对 科 技 研 发 的 后 发 优 势 较 为明显。
进一步对文献进行梳理发现,现有的研究一般是采用数据包络分析法,将区域、行业、国别作为研究对象,但大多都停留在静态阶段,对中国科技研发的动态效率进行分解研究的较少。近年来,中国各区域不断加大科技投入,颁布政策吸引优秀人才、调动企业和高校的研发积极性、完善地区创新环境,以促进区域整体的科技研究开发水平。为了实现研发投入资源的最优合理配置,促进各区域共同创新发展,本文以 2014—2016 年中国 31 个省份的面板数据,在传统 DEA-BCC 模型的基础上,利用对超效率值的测算并结合 Malmquist 指数法对中国科技研发效率进行测度分析与评价研究。
二、评价指标的构建
( 一) 投入变量的确定
研究与试验发展( R&D) 包括基础性的研究、应用性的研究、试验与发展等三类科技研发活动,是中国创新力的重要反映指标。对于投入变量的确定,主要从人力和财力两方面进行考虑,人力方面选取“研究与试验发展( R&D) 人员全时当量”作为投入指标,是全时研究人员与非全时研究人员将工作量按全时进行折算后的加总数。研究人员是指包括在企业、高等学校、科研机构等场所,从事新知识、新技术、新产品等的设计研究与创造开发性工作的人员,这些科研人才的数量指标是中国科技研发活动开展的重要投入力量。在财力方面选取“研究与试验发展( R&D) 经费内部支出”作为投入指标,内部支出是指本单位内用于科技研发活动的实际支出,包括支出于科研项目的直接费用和相关的服务费、管理费等间接费用,不包含对生产性活动和外单位进行科技研发工作转拨的经费支出。
( 二) 产出变量的确定
专利是衡量科技研发活动的重要指标之一,被授权的专利技术能体现较高的科研创造价值,选取“国内三种专利申请授权数”作为反映专利数的产出变量,包括发明类的专利技术申请授权数、实用新型类的专利技术申请授权数、外观设计类的专利技术申请授权数。研发过程中的另一重要指标是科技论文的产出数,不仅是创新成果的文字化体现,也是对区域知识水平衡量的指标,选取“国外三种检索工具的论文收录情况”作为科技论文的表示量,包括SCI、EI、CPCI-S,这种标准下的论文质量较高,可以有效地将中国评判标准下的低质量论文排除。此外,将科技研发成果可以转化为的收入效益作为产出指标。本文择取“规模以上工业企业新产品销售收入”为第三个产出变量,“高技术产品的出口贸易额”为第四个产出变量,新产品、高技术产品的研发有助于帮助企业获得超额收益利润,以促进国家创新力的提升。“技术市场技术输出合同金额”是一个区域科研成果转化能力的表示量,是技术市场对科技研发活动进行检验的重要产出指标。
指标所使用的数据均来源于 2015—2018 年《中国统计年鉴》《中国科技统计年鉴》,由于每年的统计年鉴为前一年的统计结果,且国外检索科
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