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​基于DEA方法下中外合资汽车企业研发效率变化的研究

2019-12-29 来源:《河北企业》作者:桂林航天工业学院 胡伟
摘要:研发效率对于中外合资汽车企业的未来有着至关重要的作用,可以说如果合资汽车企业的研发效率不能持续提高,那么中外合资汽车企业在外资撤走后将会面临只剩下一堆废铜烂铁的局面。本文用DEA的Malmquist方法对六家中外合资汽车企业的研发效率变化情况进行了测算,结果表明,中外合资汽车企业这些年来的效率无论在哪方面都是下降的,说明我国在改革开放以来通过成立合资企业来实现以市场换技术的策略是不成功的,最终的结果就是合资企业沦为跨国汽车企业的生产加工厂。
关键词:合资汽车企业;研发效率;自主创新
一、引言
改革开放以来,我国经济开始出现快速增长,汽车行业作为推动经济发展的重要组成部分其需求出现了爆发式的增长。改革开放初期,中国汽车生产技术相对落后,对汽车生产形成了极大的抑制。在这种背景下,中国制定了以市场换技术战略,中国各大汽车生产企业纷纷成立了合资汽车企业,以期望与国外跨国企业进行合作,最终达到利用中国巨大的市场换得先进的汽车生产技术。但20多年过去后,与成立合资汽车企业的初衷相反,以市场换技术战略并没有取得预期的成效,实际上汽车先进的技术并未发生在合资企业当中。在实施以市场换技术的过程中,跨国汽车企业的目标是实现利润最大化,而非将技术转移到合资企业中,这样就形成了跨国汽车企业非但没有主动转移技术的积极性,反而会千方百计阻碍生产技术流入合资企业当中。在战略实际执行过程中,合资汽车企业的创新活动是被限制的,最终的结果是合资汽车企业生产过程中,中方基本没有产品设计确认权。在外方主导产品设计的情况下,原国有企业研发力量被阉割、肢解、解散。中外合资汽车企业没有担当起中国汽车工业自主研发的大任,逐渐沦落为跨国汽车企业的生产加工厂。
跨国汽车企业与中外合资汽车企业之间从本质上来讲是一种技术转让关系,即跨国汽车企业通过输出产品设计技术获取技术转让费,所以要想源源不断获得技术转让费用,就必须对技术的核心要素进行保密,而这种核心要素正是研发设计能力的根本体现。本文用实证的方法对六家合资汽车企业研发效率的变化进行了研究,通过研究可以发现合资汽车企业的研发效率在最近几年是逐年下降的。最终结果便是,我国合资汽车企业在生产制造方面的能力得到了大幅提高,而在研发创新方面几乎没有任何进步。
二、中外合资汽车企业研发效率的实证研究
(一)Malmquist方法简介

Malmquist指数是一种生产效率的测算方法,被广泛应用于金融、医疗、化工等领域。它用Shephard(1953)的距离函数(distancefunctions)来定义,可以用来描述多个输入变量和多个输出变量的生产技术,并且这些生产技术不需要说明具体行为标准(如成本最小化和利润最大化)。该指数是运用非参数规划法与数据包络分析法(DEA)相结合的一种理论,运用定向输出方法和定向输入方法对距离函数进行定义。
在Shephard和Fare提出的模型中,输出变量的距离函数用式(1)中给出的公式进行定义:
从以上可以看出,Malmqulst生产力指数可将生产力成长分解为来自技术的进步和技术效率的改善,因此,可以用来分析不同时期决策单元的效率演化,而且可以更加详细地了解生产率提高的源泉。
(二)研究过程及结果分析
本文在参考了众多国内外学者对研发效率研究成果的基础上,结合汽车行业研发特性,并且考虑数据的可得性,对众多的研发投入与产出比较,最终确定了研发人员的数量和研发费用的支出作为研发的投入衡量指标。选择用新产品销售收入和产品专利数作为研发产出的衡量指标。这四个指标构成了测度研发效率的指标体系,具体每个指标的定义如表1所示。
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