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​区域差异视角下对外开放度对研发效率的影响研究

2019-12-29 来源:《经济研究参考》作者:魏利平,瞿松松,刘莎
摘要:本文从技术溢出效应的影响因素及对研发效率的影响等方面,回顾整理对外开放度和区域研发效率的相关文献,分析(外商直接投资、对外直接投资、出口额、进口额)四种经济开放方式对研发效率的作用机制;建立随机前沿模型和非效率模型,运用Frontier4.1软件处理30个省(自治区、直辖市)2006~2015年的面板数据,研究东中西部地区对外开放度对中间和最终研发效率的影响。实证表明:我国各省(自治区、直辖市)中间和最终研发效率总体呈现上升趋势;东、中、西部中间和最终研发效率均存在较大差异,东部最高,中部中间,西部最低。
关键词:对外开放度;研发效率;随机前沿模型
改革开放40年来,中国全面对外开放,国内生产总值由3679亿元增长到2017年的82.7万亿元,年均实际增长9.5%,远高于同期世界经济2.9%左右的年均增速。我国国内生产总值占世界生产总值的比重由改革开放之初的1.8%上升到15.2%,多年来对世界经济增长贡献率超过30%。我国货物进出口总额从206亿美元增长到超过4万亿美元,累计使用外商直接投资超过2万亿美元,对外投资总额达到1.9万亿美元。①回顾过往,中国经济持续高速增长依靠改革开放;展望未来,中国经济想要高质量发展仍然离不开改革开放。在改革开放的政策下,我国将继续推动全面对外开放政策,创造具有吸引力的外商投资环境,更多本土企业走出国门,进行对外直接投资,与国际贸易准则接轨,促进国际贸易,带动经济增长。
一、文献综述
本文从外商直接投资、对外直接投资、出口额、进口额对研发效率的影响进行综述。
(一)外商直接投资对研发效率的影响
外商直接投资(IFDI)的技术溢出效应受到很多因素影响,主要可以归纳为两类:东道国特征和外商直接投资特征。东道国特征主要有以下几个方面:制度因素、对外开放度、产业发展水平、人力资本水平、行业属性、市场结构、技术差距、金融市场发展程度、环境政策、科研创新能力、经济发展水平等;外商直接投资特征主要包括市场偏向和外商直接投资的国别来源。外商直接投资技术溢出效应受到上述不同影响因素作用,国内外学者对IFDI技术溢出效应的态度可以分为三类:正向溢出效应、负向溢出效应和无明显的技术溢出效应。
回顾以往相关文献,国内外学者关于外商直接投资的技术溢出效应持有不同观点,导致关于外商直接投资对研发效率影响这一问题持三种观点。
1.外商直接投资促进研发效率的提升。跨国公司在东道国进行投资,通过提高人力资源水平,聚集创新资源,优化创新环境等途径,提高东道国研发效率。Cheung和Lin(2004)研究表明,外商直接投资促进中国企业的创新能力的整体提升;侯润秀和官建成(2006)研究得出,外商直接投资明显促进了我国各地区创新能力的提升。
2.外商直接投资抑制研发效率的提升。在外商直接投资过程中,多种因素可能造成东道国研发效率的下降。例如,由于外商直接投资可能会造成本土研发人员到外企工作,造成人力资本逆向流失,进而导致本土企业研发能力下降。Girma等(2005)研究得出,外商直接投资在整体上阻碍中国国有企业的创新能力提升。魏守华等(2010)研究得出,若想提升我国本土企业的创新能力,必须坚持“引进来,走出去”的发展战略,外商直接投资对我国区域创新能力没有显著促进作用。
3.外商直接投资对研发效率的影响不明确。部分学者研究发现,外商直接投资对研发效率既有促进作用,又有抑制作用,总体影响机制不明确。刘云等(2003)研究表明,由于跨国公司在我国境内申请专利可以促进我国本土企业研发效率提升,但是,跨国公司与本土企业的专利竞争加剧,对本土企业的专利申请造成威胁,从而另本土企业研发效率下降。
(二)对外直接投资对研发效率的影响
对外直接投资(OFDI)对研发效率的影响。陈国宏等(2000)通过因果关系检验法和协整关系检验法对中国1981年以来对外直接投资与技术转移的关系进行了经验研究,认为对外直接投资是中国技术进步的重要原因。王红领等(2006)实证研究表明对外直接投资的进入促进了内资企业的自主研发。张宏元和李晓晨(2016)研究表明对外直接投资与自主创新之间具有显著的正相关性关系。对外直接投资每增长1%,中国的专利申请数提高0.08%,发明专利申请量提高0.13%,说明对外直接投资对中国自主创新能力提升有正向促进作用。李政等(2017)构建空间面板计量模型检验15年间对外直接投资对区域创新效率的影响。实证结果显示,区域创新效率的绝对值呈现出东、西、中部递减的特点,东部地区创新效率具有绝对优势;对外直接投资确实对创新效率具有显著的正向影响。
(三)进口对研发效率的影响
进口(IM)技术溢出效应对技术相对落后的发展中国家的研发效率的影响,主要有以下几个方面。
1.技术水平较低的国家从技术水平较高的国家进口商品或仪器等,先进商品或仪器中具有较高的技术知识含量,技术落后国家若想使用这些商品或仪器需要得到技术较高国家的技术支持,在此过程中,技术落后国家可以近距离了解技术原理,加速先进技术的模仿、学习和吸收过程,进口技术溢出效应最大限度地发挥。Coe和Helpman(1995)研究指出,贸易伙伴国的技术溢出对于进口国的技术进步有显著影响。Melitz(2003)认为通过进口贸易,发达国家对引进国产生“推拉效应”,其中的“拉动效应”就是指引进国对先进技术的模仿创新。“拉动效应”实质上是市场竞争的结果,面对外来技术品的冲击,本地企业不得不通过更有效率的技术模仿和技术创新保存自身的市场占有率。
2.技术落后国家进口技术先进国家的包含高技术含量商品之后,技术落后国家的本土企业生产的相似产品受到排挤,迫使技术落后国家的本土企业通过各种方式对进口的先进产品进行模仿,提高自身的竞争力,保住自己的行业地位。Aristei等(2013)认为,进口先进技术水平商品为企业获取前沿信息与技术提供了可能。郑展鹏和王洋东(2017)指出,进口贸易对出口技术复杂度的影响主要通过转移效应和模仿效应得以实现。伴随技术落后国家进口技术先进国家的商品或仪器,技术落后国家的本土企业有模仿先进技术以提升自身商品技术含量的动机。在模仿吸收先进技术的过程中,进口发生了技术溢出效应,技术落后国家的技术水平得到提升。
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