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基于DEA的我国煤炭企业研发效率评价

2019-12-29 来源:《煤炭技术》作者:西安科技大学 管理学院 吕靖烨,康佳,李朋林
摘要:选取具有代表性的煤炭企业的数据,运用数据包络方法评价煤炭企业相对效率,结合投影分析对DEA的输出结果进行了修正,提出提高煤炭企业研发效率的方向和对策。
关键词:煤炭企业;研发效率;DEA;评价
0引言
煤炭行业市场秩序相对失衡,企业亏损、关闭,经营压力很大,发展形势依然严峻。自20世纪80年代特别是90年代以来,国内外学者关于科研投入的研究成果非常丰富,对煤炭企业研发效率问题做出了一定的贡献。然而,我国在煤炭开采和煤炭企业的发展过程中,虽然煤炭技术已取得较大的进步,但是煤炭研发投入方面,尽管部分煤炭企业能意识到研发投入的重要性,但受能源行业长期粗放式增长特点以及煤炭黄金10a的影响和制约,他们大都忽视了研发投入的效率问题。学者们对煤炭行业的创新问题研究主要侧重于技术创新管理、技术创新评价指标量化问题,如果能够从煤炭的研发投入效率角度进行深入研究,不仅能为煤炭行业微观领域供给侧改革提供理论依据,而且能够结合我国能源企业技术创新,为我国能源安全供给水平提升重要保障,因此,从研发投入效率着手研究具有重要的现实意义。
1我国煤炭企业研发现状
本文搜集了我国主要煤炭企业的研发投入人员和资金水平、煤炭年产量、煤炭营业收入,反映企业研发投入为之带来的收益状况和企业的生产能力水平。
1.1研发投入的现状
表1为我国部分煤炭企业研发投入和产出的相关指标数据,主要产出指标包括煤炭产量、销售收入和净利润,投入指标包括研发投入、技术人员和固定资产。
从表1可以看出,煤炭企业研发投入均值仅5620万元,技术人员投入较多,最大值4893人,固定资产均值为318683万元。
1.2研发产出的现状
煤炭研发产出描述统计分析表如表2所示。
从表2可以看出,煤炭产量的均值为2052万t/a,营业收入的最小值为19600万元,净利润出现负值,为-21400万元。
2我国煤炭企业研发效率实证分析
本文运用DEAP2.1软件进行数据处理,模型设定为VRS,即DEA模型选择BC2模型对我国煤炭企业的经营效率进行了评价,结果如表3所示。
(1)在不考虑环境变量和随机因素影响时,我国煤炭企业研发的综合平均效率0.683,平均纯技术效率0.821,平均规模效率0.837。其中,永泰能源、中国神华、露天煤业、中煤能源、大同煤业、阳泉煤业这6家企业3项效率值均为1,说明这6家煤炭公司DEA有效,表明在研发支出投入、原有技术人员数量和企业固定资产投入等的基础上所获得的净利润、煤炭产量和销售收入达到了最优,处于技术效率前沿。其他各企业则面临不同的技术效率改进空间。
(2)在表3中,18家煤炭企业中有10家上市公司的纯技术效率值为1,如盘江股份、安源煤业等达到了纯技术效率有效;其余煤炭企业由于纯技术效率值在1以下,均为技术无效,技术无效的企业可以通过调整投入产出的结果来实现效率的提高。
(3)从表3可以看出,规模有效的企业为永泰能源、伊泰B股、中国神华、露天煤业、中煤能源、大同煤业、阳泉煤业这7家煤炭企业,规模效率值为1,说明这些企业已达到最佳规模状态,故只需要保持不变即为最优配置。
3煤炭企业DEA投影分析
通过对经营无效的煤炭企业进行投影分析,可以为企业改善经营管理、提高企业绩效提供正确的方向。表4、表5为非DEA有效企业的DEA投影改进分析。
从表4可以看出,首先,上述9家煤炭企业的投入指标的实际值均比目标值要大,说明我国煤炭企业存在研发投入效率不高的问题,投影结果显示要减少一定投入,因此要想实现DEA有效,必须降低各个企业的研发投入资金、技术人员数量和相关固定资产的投入。其次,从表5可以看出,上述6家煤炭企业的产出指标的实际值均比目标值要小,这说明即使投入太多的资金和技术人员,并没有给企业带来更高的收入和产量,从而反映出煤炭企业投入和产出低效率的情况。从上述投影分析结果得出,如何提升煤炭企业研发投入效率是煤炭行业当前发展的重中之重。
4问题与对策
经过实证分析以及结合企业发展现状,结果表明,这些煤炭企业的研发投入效率并不理想,只有6家公司实现DEA有效,究其原因,主要在于固定资产的限制、技术人员的冗余以及研发投入过大。通过前面的分析,得出我国煤炭企业的研发投资效率整体堪忧,各企业表现参差不齐,很多企业的管理水平和资源配置有待改进,为了提高煤炭企业的研发投入效率,需要从扩大经营规模、提高技术水平、减少人员冗余和资产投入这几个方面,采取措施:
(1)继续实施行业重组战略,加大煤炭行业的整合力度,扩大煤炭企业规模,提高资产利用效率,降低经营成本。
(2)要多采用新技术、新工艺、新设备、新材料,降低人力物力、财力的消耗,实现低投入、高产出,以市场需求为导向,进行技术创新。
(3)提升有效研发投入的力度,降低无效或盲目研发投入水平,提高资源回收率。进一步深化企业微观领域供给侧改革,实施人力资源管理,减少人员冗余,提高劳动效率。
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