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​产学研协同创新的研发成本协调与政府补贴策略研究

2019-12-31 来源:《科技管理研究》作者:陶丹 朱德全
摘要:产学研协同创新是推动科技创新的重要方式之一,但协同各方决策目标的不一致容易导致协同创新R&D投入的不足。研发成本协调与政府补贴是改善协同创新R&D投入不足的两种可能方式。构建了四个分阶段博弈模型,考虑两个结构变量单独及交互作用时的不同影响,分析如何利用研发成本的协调机制,以及不同条件下的政府补贴策略,从而有效改善产学研协同创新的绩效。
关键词:产学研协同创新;研发成本协调;补贴策略
随着经济全球化与科技全球化的深入发展,世界范围内的经济发展格局正在发生着深刻的变革,技术创新日益成为社会发展的主要驱动力,并逐步成为企业乃至国家竞争力的核心要素。在这样的背景下,产学研协同创新也受到了越来越广泛的重视。但另一方面,由于技术创新以及市场环境所固有的不确定性,增加了R&D投入回报的不确定性,与此同时现代经济条件下技术创新越来越多地呈现出高投入的特征,对于风险承受能力和资金实力都有限的学研机构而言,如果缺乏有效的R&D成本协调机制,其有效参与产学研协同创新的可能性将受到极大的限制。
基于R&D的外部性[1],以及R&D在产学研协同创新中的重要作用,寻求R&D成本在协同创新内部的纵向协调以及外部的政府补贴,应是有效推动产学研协同创新良性发展的重要途径,但在理论领域,这一问题并未引起学者足够的关注。目前国内外围绕产学研协同创新的研究主要集中于四个方面:①产学研协同创新的概念、模式、动因及机制研究;②产学研协同创新的知识创造、转移及管理;③产学研协同创新与政府及政策制度;④绩效评价与影响因素分析。例如Claudia、Kazuyuki等分析了产学研协同创新的主要模式以及影响模式选择的主要因素[2-3]。EOM认为产学研协同创新的动机包括降低交易成本、获得知识溢出效应等[4]。Das和Teng提出影响产学研协同创新知识转移的除了信任和控制外,还包括地理及法律等因素[5]。李成龙、刘智跃以实证分析的方法,证明产学研协同创新的绩效主要来自于创新系统的互补、兼容以及协同各方的耦合互动[6]。关于产学研协同创新R&D成本协调的理论探讨较为缺乏,但在供应链R&D协作领域的相关研究能给我们带来启示。霍沛军、宣国良考虑上游企业从事R&D活动,认为垂直的纵向一体化有利于增加R&D投入,并因此增加产量、提升企业利润[7]。刘伟等分析了产业链中的纵向合作,认为R&D协调可能改善产业链的R&D投入与效率,并给出了供应商参与协调的条件[8]。艾凤义、侯光明针对一个下游企业和多个上游企业的二层市场结构,提出了R&D合作的成本协调机制。在产学研协同创新的政府作用方面,Etzkowitz和Leydesdorff提出了三重螺旋理论,强调政府应通过制度设计等机制,推动产学研合作创新的螺旋上升[9]。顾建华、陈辉华等认为政府应对产学研协同创新进行激励,并提出了专项基金、税务补偿、财政补贴等多项具体措施,但仅做了定性分析而没有进行定量研究[10]。关志民等在全国范围内选取样本进行问卷调查,探讨了政府支持对产学研合作效果的影响[11]。
需要注意的是,由于产权、股权、人事关系等法律事务的引入极大地增加了交易成本,产学研各方的纵向一体化在实践中几乎很难实现。作为一种成本较低的方案,产学研协同创新寻求R&D成本的协调分担,能否成为一种可行的替代方式?是否能够有效增加协同创新的R&D投入并增加相关各方的收益?需要什么样的前提条件?政府对产学研协同创新进行补贴是否是一项有效的支持措施?补贴的效果与内部成本协调的效果有何异同?在有内部协调和没有内部协调的情况下,补贴的策略是否应该有所调整?调整是否需要前提条件?同时考虑产学研协同创新的R&D成本协调与政府补贴,可以得到四种可能的情形,如图1所示。本文将针对图1的四种情形分别构建博弈模型,并采用逆向归纳法[12]对协同各方在博弈过程中的最优决策进行分析,通过比较不同情形下的协同创新效果,为上述问题提供全面的分析结果,并力求为产学研协同创新的R&D成本协调与政府补贴提供有益的决策支持。
1模型Ⅰ:无R&D成本协调、无政府补贴下的基本模型
假设完全竞争市场中的企业和学研机构,双方基于各自在技术开发与产业领域的优势资源,考虑以协同创新的方式进行技术开发,降低产品成本,
2模型Ⅱ:有R&D成本协调、无政府补贴
技术创新的不确定性使得学研方承担了一定的技术风险,而新增市场收益的分享必须在技术创新成果完成了市场转换之后才能进行,这意味着在模型Ⅰ的条件下,学研方承受了来自技术和市场的双重风险,这给学研方参加产学研协同创新的积极性带来了不利影响。另一方面,如果企业方帮助学研方承担部分研发成本可以激励学研方增加R&D投入,由此可能带来产品成本的降低并进而增加企业的利润。由于企业分担的R&D成本可能从收益分享的增量中得到弥补,因此企业可能接受分担R&D成本的合约。此时的博弈分两个阶段:第一阶段,企业选择R&D成本的分担比例t;第二阶段,学研方选择最优的R&D投入水平u。这里用逆向归纳法求出博弈模型的均衡解。
此时的总净收益、企业方净收益及学研方净收益分别如下:
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