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北京新型研发机构评价指标体系研究

2021-01-28 来源:《科研管理》作者:北京科学学研究中心 杨博文 涂平
摘要:北京发展新型研发机构已有多年探索经验并且近年来发展迅速吸引了一批国际顶尖科学家回国建设新型研发机构。北京的研发机构重点在发展基础研究和行业关键共性技术并且是探索新型研发组织模式、新型管理机制、新型成果转化模式的重要载体承担着吸引和培养国际一流科研人才的重要作用,对其评价不能套用目前对传统科研机构的评价指标体系。本文通过分析北京建设发展新型研发机构的目的性从科研投入.创新产出质量﹑成果转化.原创价值、实际贡献、人才集聚和培养六个方面构建三层次多指标评价体系提出评价指标的操作建议试图为政府支持新型研发机构建设强化绩效管理提供依据。
关键词:新型研发机构;创新绩效;评价指标体系
1引言
北京新型研发机构快速发展,正在成为重要的创新主体。北京通过建设生命科学研究所探索体制机制创新,当前又涌现出北京协同创新研究院﹑北京石墨烯研究院、北京大数据研究院、北京脑科学与智能技术研究院、全球健康药物研发中心等一批新型研发机构。北京市希望探索发展新型研发机构争取国际一流科研成果落地北京夯实全国科技创新中心地位。政府要确保对新型研发机构的支持物有所值就要按照“严进严出”的原则对新型研发机构加强绩效考核,因此建立对新型研发机构的绩效评价指标体系,对政府分类管理和支持新型研发机构具有借鉴意义。
新型研发机构是我国提出的相对中科院、农科院等体制内的科研机构具有创新的机制﹑高水平的科研成果的研发机构,对其评价不能直接套用当前对科研院所评价的指标体系。但新型研发机构本质也是研发机构,有关研发机构绩效评价的一般研究对新型研发机构的评价指标体系设计同样具有基础意义和借鉴价值。
赵华影[1]提出,对科研机构的绩效评价可通过科研投入、科技产出﹑科技成果转化、人才培养及创新效益等因素来体现,综合评价其在一定时期内的综合科研能力和发展动力。童桦[2]构建的科研绩效指标分为三个一级指标:科技投入﹑科技产出和效益;八个二级指标:人力、资源﹑研究基地(1);论文、发明专利和获奖情况(2);人均产出率和千元产出率( 3)。Reagans [3]从社会资本( so-cial capital)和社会网络( social network)理论出发采用文献计量评价(以出版物﹑出版物的引文和专利、专利的引文为依据进行科研评价),对科研绩效进行了定量分析。Borman和 Motowidlo[4]通过总结前人研究成果,提出了任务绩效( taskperformance)和周边绩效( contextual performance)的概念。坎贝尔[5]选用指出科研成未水N能成果影响力﹑科研资源使用效率和可持续友展能力四个方面对科研机构的业绩进行评价。Lyall等[6]指出对科研机构的科技影响力和社会效益评价指标,可在具体分析科研经费、社会收益在机构不同层面权益人的体现和互动基础上选定。柴国荣[7]构建了包括技术、市场、财务、经营环境、发展能力的大型科研院所的竞争力评价指标体系。张凤等[8]从创新产出、创新投入、创新绩效三方面提出了一种国家科研机构的创新绩效评价新模型。
德国的弗朗霍夫应用研究促进学会采用专家评判法,由研究所从外部聘请的学术委员会进行同行专家评议[9]。来自学术界和产业界的专家各占一半50%的专家来自国外。弗朗霍夫学会评价指标包括既定战略规划的完成情况﹑重点课题的实施进度、科研人员的整体素质与结构﹑客户满意度﹑技术成果转让的数量和收益﹑经费支出的范围﹑研究所获得的年度总经费中外争经费的比例﹑申请和取得专利的数量。
美国国家标准与技术研究院( NIST)每两年开展一次同行评议进行绩效评估活动,评估委员会和专家组都由国家科学理事会( NRC)任命,成员的任期通常是2-6年[10]。专家从工业研究和发展实验室的管理和研究人员和国家政府实验室的人员挑选15名国家工程院院士和2名国家科学院院士还有一些顶尖的学术研究者和权威的社会学专家。按照整体到部分的划分,可以分为三个层次进行:一是作为商务部的一个部门接受联邦政府的GPRA ( Government Performance andResults Act)与PART( Performance Assessment Rat-ing Rool)评估,NIST的正式绩效评估报告包含在DOC的年度绩效报告中;二是 NIST主任委托国家研究理事会( NRC)对其下属的实验室研究中心同行评议;三是对其内部项目评估活动。NIST对项目或者是技术的经济影响评估主要是利用经济学的一些指标比如效益成本比率、社会回报率等。这三个层次相辅相成其中第一个层次主要是使用PART工具对NIST的项目展开评价在此基础上对NIST的整体战略绩效目标进行评估这是国家层面对NIST机构的绩效评估具有法律效力。后两个层次则是NIST为了满足国家的评估需求而开展的内部评估活动,其中内部经济项目的经济影响评估又是作为同行评议和国家层面评估的基础材料支撑。
日本产业技术综合研究院主要对研究人员个
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