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科技研发合作对企业研发绩效的效应分析——来自高新技术企业的证据

2019-12-21 来源:《经济与管理评论》作者:杨冬梅 王琳 孟子禾
[摘要]基于山东省246家高新技术企业2012至2014年间的科技创新研发合作以及研发活动绩效的相关数据,采用层次调节回归分析的方法验证企业与高校等非营利性机构之间的科技研发合作对研发投入和研发绩效的调节效应。研究表明,这种非竞争性研发合作可以显著提高企业的活动绩效,并且在企业的创新研发投入和绩效之间有着显著的正向调节作用。
[关键词]高新技术企业;研发合作;层次调节回归;调节作用
一、研究问题的提出
近年来,越来越多的企业在科技研发活动中重视研发合作,这包括与别的企业的项目合作,资源共享,也包括与高校、科研机构等一些非盈利组织的研发合作,互利共赢。不仅是企业上的表现,政府也在大力支持企业的这种“产学研”相结合的合作项目。究其原因主要有以下三点:第一,目前我国许多企业特别是中小企业的科技研发创新实力整体较弱,虽然拥有了一些科技创新研发方面的投入能力,但长期来看,由于其缺少一个长期有效的机制,存在投入财力物力人力不足的问题,无力开展大型长期的科技创新研发投入项目(王龙伟等,2011)。第二,伴随着市场化进程的逐步推进,目前国内市场的产品竞争日趋激烈且产品的生命周期不断缩短,企业独自开发新产品面临科技创新研发投入费用过大、时间周期过长、承担风险过高等诸多不确定性因素,通过借助签订“科技创新研发投入联盟”可以有效实现与合作伙伴分担化解科技创新研发投入所需的成本及风险等不利条件,借以提高企业科技竞争力。最后,科技研发创新活动大都具有较为显著的外部性,通过知识技术层面上的扩散可以对相关行业技术层面带来一定的促进作用,也正因为这种外溢效应的作用,使得企业自身进行科技研发创新投入所获得的利益,并不能完全转化为企业独享的利益,这在很大程度上影响甚至是制约了企业开展科技创新研发活动的积极性。通过与其他科研机构或企业组织合作,形成科技创新研发的投入联盟,可以有效地将科技创新研发投入活动所产生的外部利益内部化,减少甚至是避免企业“被动享受”同业科技研发创新溢出效应的不良动机,有效促进企业增加科技创新研发投入,并由此带来整个行业的科技进步。
二、文献回顾及研究假设
(一)科技创新研发合作的类型
根据调查,我们上文中提到的科技创新研发合作项目大多都是政府牵头,以合作创新为目标,实现资源互补,人才交流,达到效率的最大化。或者是企业自主创新,主动与高校、研究院所或者其他企业开展战略合作,以实现共赢为目标,达到共同研发、共同创新和成果共享的目的。国内外研究学者根据企业所面向的科技创新研发合作的共同伙伴的不同,将企业的科技创新研发投入合作区分为不同的类型。例如,Kogut(1988)认为,企业与其他机构部门的合作可以分为六种类型,譬如大学的工业伙伴计划、产学研发展联盟、一般性的研发资助等。而James at el(1990)根据自己的研究提出,按照产学研相结合的合作紧密性可以将其分为辅助一般研究、非正式联盟、合作联盟、合约研发、知识转移与训练计划、政府补助研发方式及合作研发中心七种情况。杨梅英等(2009)将科技创新研发投入合作划分为三类:横向合作(与竞争对手和其他企业合作)、纵向合作(与供应商和客户合作)、社会合作(与高校和科研院所合作)。
借鉴已有研究文献,结合本文的研究重点以及可以获得的数据来源,本文将企业与高校以及科研院所等非营利性研究机构的合作定义为非竞争性合作,而企业与其他盈利性组织,譬如其他企业的合作定义为竞争性合作。其中,竞争性合作是指在合作中存在着学习竞赛,合作双方地位不平等,其中有一方占据着主导地位。而对于非竞争性合作来说,这种合作没有牵扯到任何竞争性行为,而是一种分工合作、资源共享、合作共赢的状态。
(二)科技创新研发合作与研发活动绩效
目前已有国内外专家学者选择从不同的角度对科技创新研发投入合作对科技创新研发活动绩效的影响作用进行系统性研究。Belderbos et al(2004)以R&D外溢以及产业变量与企业变量之间的关系着手,认为知识扩散与企业参与合作创新显著负相关,即企业一旦出现独占效益难以确保的状况就会积极参与合作创新。Cohen于1990年提出了“吸收能力”一词,即外界存在很多对企业有正向积极作用的资源,企业要动态提升自己的创新能力,需不断开放自身,吸收外部资源,即进行产学研相结合。也有不少学者提出,产学研合作与企业自身的内部研发之间是互补的,通俗来说,企业可以通过合作来吸收外部资源,提高自己的科研创新能力,同时企业自身的内部研发也能够促进产学研合作的边际效益。Cassiman et al通过研究得出结论,企业与其他机构的研发合作与自身的科技研发之间存在互补性关系,其中,与高校及其他科研机构的非竞争性合作是促进这种互补性关系的重要变量。
综合上述分析,我们可以提出如下假设:科技创新研发合作在科技创新研发投入与科技创新研发活动绩效之间起到了正向调节作用。
三、实证分析
(一)计量分析方法选择
上文提到的调节作用可以被认为是一种特定情况下的交互效应。目前,国内外针对调
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